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圖書簡(jiǎn)介

證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(一)
證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(二)
證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷l三)
證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(四)
證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(五)
證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(六)
證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(七)
證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(八)
證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(九)
目錄
　　《證券發(fā)行與承銷》考試大綱
目的與要求
本部分內(nèi)容包括：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、公司融資、首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、債券的發(fā)行與承銷、
外資股的發(fā)行、公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組等。
通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求掌握上述內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。
第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
熟悉投資銀行業(yè)的含義；了解國(guó)外資資銀行業(yè)的發(fā)展歷史；掌握我國(guó)投資銀行業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。
了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件；掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件；了解國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料；了解企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格。
掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求；熟悉承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制；了解股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰措施。
了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管；熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)；掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管；了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第二章股份有限公司概述
熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序；了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位；熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改；掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。
掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少；熟悉股份的含義和特點(diǎn)、股份的分派、收購(gòu)、設(shè)置和注銷；了解公司債券的含義和特點(diǎn)。
　……

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