考研網(wǎng) » 考試圖書 » 其他財稅外貿保險.. » 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試法規(guī)精選·業(yè)務類（2012） » 全部考試圖書分類

圖書簡介

一、大　綱
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2012)
第一部分合規(guī)管理理論與實務
第二部分法律法規(guī)
第三部分證券公司管理與業(yè)務規(guī)則

二、業(yè)務類
(一)證券經(jīng)紀
關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知
關于證券經(jīng)營機構從事8股業(yè)務若干問題的補充通知
客戶交易結算資金管理辦法
關于執(zhí)行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知
關于調整證券交易傭金收取標準的通知
中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則
關于對證券公司結算備付金賬戶進行分戶管理的通知
上海證券交易所交易規(guī)則
中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則
中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規(guī)則
關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規(guī)范工作的通知
深圳證券交易所會員客戶交易行為管理指引
……

目錄

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